Actualizada por última vez el 21 de febrero de 2022

Identificación de clientes (KYC) para la Prevención del Blanqueo de Capitales

Pensada para Compliance, Legal y Inmobiliario

Creado por Derek Lou en Parallel

Ejemplo de pregunta que encontrarás en esta plantilla.

Esta plantilla incluye

65 preguntas
Campos condicionales
Posibilidad de firma electrónica
Mensaje personalizado

Sobre esta plantilla

¿Estás cansado de perseguir a los clientes nuevos que tienen que pasar por el proceso de Prevención de Blanqueo de Capitales? Con esta plantilla de Parallel podrás automatizar el proceso de obtención de información y documentos para el know your customer o KYC para destinatarios de servicios que sean tanto personas físicas como personas jurídicas.

La plantilla incluye un listado con la información exigida para la identificación de los destinatarios de servicios y la diligencia debida en la la Ley 10/2010. de 28 de abril, de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo como, por ejemplo:

la identificación formal,
la actividad e información económica,
los titulares reales,
las relaciones con personas con responsabilidad pública.

Te invitamos a descubrir más acerca de las medidas de diligencia debida que debes adoptar si eres un sujeto obligado por la normativa.

Si no sabes si eres un sujeto obligado por la normativa, te compartimos este artículo donde explicamos quiénes son sujetos obligados en la normativa de Prevención de Blanqueo de Capitales.

Los usuarios de Parallel que ya lo están utilizando para sus procesos de KYC han conseguido cerrarlos en cuestión de días, consiguiendo un proceso sin riesgos y sin fricciones, y una valoración de cliente de 10/10.

¿Te gustaría utilizar esta plantilla?

Si tu también quieres despreocuparte y cumplir con el PBC de forma fácil y rápida para ti, deja aquí la información de tu empresa y nos pondremos en contacto. ¡Queremos ayudarte!

Otra información de interés

La información facilitada en el formulario se debe adaptar a los procesos internos de cada organización y, de conformidad con la normativa, debe ser firmada por una persona autorizada. Puedes incluir una firma electrónica válida en el proceso mediante la integración de firma electrónica de Parallel.

El listado ha sido elaborado a partir de la normativa española de Prevención de Blanqueo de Capitales:

Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Además, puedes crear un enlace público para facilitar el acceso de tus clientes al proceso y dejarlo en la página web de tu empresa, por ejemplo, sin necesidad de depender únicamente del correo electrónico.

Lista de información

A. Identificación formal del destintario de nuestros servicios

1. Destinatario de los servicios

B. Datos de identificación

2. Nombre

3. Apellidos

4. Domicilio

5. Documento de identificación

6. ¿Actúa por cuenta propia o en representación de un tercero?

7. Tipo de persona representada

C. Datos de la persona representada

8. Nombre

9. Apellidos

10. Domicilio

11. Documento de identificación

D. Datos de identificación de la entidad representada

12. Denominación social

13. Domicilio social

14. Administrador/es

15. Escritura de constitución

16. Estatutos sociales

17. ¿Los datos de la escritura y los estatutos adjuntos están actualizados?

18. Otros documentos públicos

19. Poder o encargo otorgado a su favor

20. Poder de representación del poderdante

E. Datos de identificación de la entidad

21. Denominación social

22. Domicilio social

23. Administrador/es

24. Escritura de constitución

25. Estatutos sociales

26. ¿Los datos de la escritura y los estatutos adjuntos están actualizados?

27. Otros documentos públicos

F. Identificación de la titularidad real

28. ¿La entidad tiene algún titular real?

29. Identificación de los titulares reales

30. Documento de identificación de los titulares reales

31. ¿Participan el/los titular(es) real(es) directamente en la entidad?

32. Esquema de la estructura

G. Actividad e información económica

33. Descripción de la actividad de la entidad

34. Actividades especiales

35. Descripción de su actividad

36. Actividades especiales

37. Medio de pago de los servicios

38. ¿Desde qué país efectuará el pago?

H. Relaciones con personas con responsabilidad pública (PRP)

39. ¿Es usted una PRP?

40. Cargo

41. ¿Existe alguna persona vinculada a la entidad que pueda considerarse PRP entre sus titulares reales, representantes o administradores?

42. PRPs vinculados a la entidad

43. ¿Existe alguna persona vinculada a usted que pueda considerarse PRP?

44. PRPs vinculados

I. Datos de identificación del representante

45. Nombre

46. Apellidos

47. Domicilio

48. Email de contacto

49. Descripción de la actividad profesional

50. Documento de identidad

51. Poder de representación

J. Otra información

52. ¿Está la entidad o sus representantes legales en algún proceso judicial penal?

53. ¿Tiene la entidad o cualquier persona vinculada a la entidad una conexión directa o indirecta con algún estado o jurisdicción de alto riesgo?

54. ¿Está usted en algún proceso judicial penal?

55. ¿Tiene usted una conexión directa o indirecta con algún estado o jurisdicción de alto riesgo?

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