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Actualizada por última vez el

Identificación de clientes (KYC) para la Prevención del Blanqueo de Capitales

Pensada para Compliance, Legal y Inmobiliario

Creado por Blanca Gallego en Parallel

Ejemplo de pregunta que encontrarás en esta plantilla.

Esta plantilla incluye

  • 96 preguntas
  • Campos condicionales
  • Posibilidad de firma electrónica
  • Mensaje personalizado

Sobre esta plantilla

¿Estás cansado de perseguir a los clientes nuevos que tienen que pasar por el proceso de Prevención de Blanqueo de Capitales? Con esta plantilla de Parallel podrás automatizar el proceso de obtención de información y documentos para el know your customer o KYC para destinatarios de servicios que sean tanto personas físicas como personas jurídicas.

La plantilla incluye un listado con la información exigida para la identificación de los destinatarios de servicios y la diligencia debida en la la Ley 10/2010. de 28 de abril, de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo como, por ejemplo:

  • la identificación formal,

  • la actividad e información económica,

  • los titulares reales,

  • las relaciones con personas con responsabilidad pública.

Te invitamos a descubrir más acerca de las medidas de diligencia debida que debes adoptar si eres un sujeto obligado por la normativa.

Si no sabes si eres un sujeto obligado por la normativa, te compartimos este artículo donde explicamos quiénes son sujetos obligados en la normativa de Prevención de Blanqueo de Capitales.

Los usuarios de Parallel que ya lo están utilizando para sus procesos de KYC han conseguido cerrarlos en cuestión de días, consiguiendo un proceso sin riesgos y sin fricciones, y una valoración de cliente de 10/10.

¿Te gustaría utilizar esta plantilla?


Si tu también quieres despreocuparte y cumplir con el PBC de forma fácil y rápida para ti, deja aquí la información de tu empresa y nos pondremos en contacto. ¡Queremos ayudarte!

Otra información de interés

La información facilitada en el formulario se debe adaptar a los procesos internos de cada organización y, de conformidad con la normativa, debe ser firmada por una persona autorizada. Puedes incluir una firma electrónica válida en el proceso mediante la integración de firma electrónica de Parallel.


El listado ha sido elaborado a partir de la normativa española de Prevención de Blanqueo de Capitales:

  • Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

  • Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.


Además, puedes crear un enlace público para facilitar el acceso de tus clientes al proceso y dejarlo en la página web de tu empresa, por ejemplo, sin necesidad de depender únicamente del correo electrónico.

Lista de información

    A. FORMULARIO CONOCIMIENTO CLIENTE (KYC FORM)

    B. ➤ IDENTIFICACIÓN FORMAL

    1. Destinatario de los servicios

    C. 1. Datos personales

    2. Nombre y apellidos

    3. País de nacionalidad

    4. País de nacimiento

    5. País de residencia

    6. Documento de identidad

    7. DNI

    8. Pasaporte

    9. Tarjeta de residencia

    10. Fecha de caducidad

    11. NIE

    12. Fecha de caducidad

    13. Copia del documento de identidad en vigor

    14. Estado civil

    15. Régimen económico

    D. 1. Datos de la persona jurídica

    16. Denominación social

    17. Objeto social/actividad económica

    18. País de constitución

    19. País que regula la actividad de la empresa

    20. Fecha de constitución

    21. CIF

    22. Tarjeta CIF

    23. Teléfono

    24. E-mail

    25. Domicilio / Dirección

    26. Si el domicilio de correspondencia es diferente del anterior, detallar a continuación

    27. Escrituras de constitución

    28. Estatutos sociales

    29. ¿Los datos de la escritura y los estatutos adjuntos están actualizados?

    30. Otros documentos públicos

    E. 2. Identificación de la titularidad real

    31. ¿La entidad tiene algún titular real?

    32. Identificación de los titulares reales

    33. Documento identificativo

    34. País nacionalidad

    35. País residencia

    36. % participación

    37. Criterio de titularidad real

    F. 3. Administradores

    38. Identificar el tipo de Órgano de Administración o Gobierno de la sociedad

    39. Nombre y apellidos

    40. Cargo en el Consejo de administración

    41. DNI/NIE

    42. DNI/NIE

    43. Nacionalidad

    44. Residencia

    G. 2. Otros intervinientes en la operación

    45. ¿Actúa por cuenta propia o en representación de un tercero?

    46. Nombre y apellidos | Representado/s

    47. Documento de identidad | Representado/s

    48. Tipo de relación | Representado/s

    49. Documento de identificación | Representado/s

    50. Poder o encargo otorgado a su favor | Representado/s

    51. Documento de identificación | Representado/s

    H. Persona de Responsabilidad Publica (PRP’s)

    52. ¿Es usted una PRP?

    53. Cargo del PRP

    54. ¿Existe alguna persona vinculada a usted que pueda considerarse PRP?

    55. PRPs vinculados al cliente

    I. Actividad e información económica

    J. 1. Datos de Actividad Profesional o Empresarial del Cliente

    56. Persona física

    57. Por cuenta propia (empresario/autónomo)

    58. Profesión

    59. Nombre empresa

    60. Fecha constitución de la empresa

    61. Modelo 036/037 o últimas 4 declaraciones trimestrales del IVA del último año (Modelos 303) o últimas 4 declaraciones trimestrales del modelo 130/131 o último pago del recibo de autónomos

    62. Nombre de la empresa/s

    63. Nacionalidad de la empresa

    64. Dirección centro de trabajo

    65. Cargo que ostenta

    66. Última nómina

    67. No tiene actividad profesional o empresarial

    68. Última actividad profesional o empresarial, tipo de rentas y periodo de esta actividad

    69. Certificado de Pensión actualizado o justificante de abono de pensión

    70. Fecha desde la que es desempleado/a

    71. Otros

    72. Ingresos anuales aproximados

    73. Importe del activo del Balance

    74. Cifra anual de negocios

    75. Última declaración de IRPF completa (Modelo 100)

    76. Último Impuesto de sociedades presentado (Modelo 200)

    77. Balance de situación y cuenta de PYG actualizada

    K. 2. Medio de Pago

    78. Elija el método de pago

    79. Entidad financiera

    80. Dirección entidad financiera

    81. Nº cuenta o cuentas bancarias de procedencia de los fondos

    L. Resultado de la evaluación de riesgos

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